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《國際經濟》華爾街警告 IPO「殺豬盤」出沒

Riley Lea

《國際經濟》華爾街警告 IPO「殺豬盤」出沒

那斯達克公司、洲際交易所旗下紐約證券交易所和美國金融業監管局(FINRA)週四罕見地發佈通知,警告投資人留意操縱IPO交易的騙局。

FINRA表示,一些被「拉高倒貨」騙局影響的投資人,似乎是俗稱「殺豬盤」網路騙局的受害者,「這些騙局有時以看似誤傳的短訊或透過社羣媒體即時通app發佈訊息開始,進而誘使受害人與詐騙犯發展關係,如戀愛關係。一旦建立起關係,詐騙犯就會建議受害人在特定時間以特定價格,用「限價盤」(limit order)方式下單買進某些證券。

所謂的限價盤,是指示券商以高於當前市價的特定價位來執行交易。

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FINRA表示,該監管機關發現到的股價異常飆漲,大多與小型企業的上市案有關,且這些企業經營的業務都在美國境外。這類IPO通常籌集不到2500萬美元,對公司的估值不到1億美元,且發行的股票不超過2000萬股。今年以來已經出現多起掛牌後股價異常暴漲的現象,其中有許多是中國企業赴美上市的股票,如Magic Empire Global 飆漲逾5,000%,以及金融科技公司AMTD Digital上市後股價在一週內翻漲了3倍。

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Finra並表示,該機關正在調查那些在美國證券公司爲了讓外國人投資IPO所開設的帳戶,這些帳戶之後下單哄擡IPO掛牌後的價格。

紐約證券交易所和那斯達克公司表示,他們正在調查IPO承銷商,以確認他們在申請上市登記聲明書(registration statements)方面做到妥善的「盡職調查」。那斯達克表示,承銷商等守門人行爲不當或怠忽職守就會削弱投資信心,而投資人也將深受其害。

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